深圳市人力資源和社會保障局關于印發《深圳市人力資源和社會保障行政處罰裁量基準》的通知

深人社規〔2025〕2號

各(ge)區人(ren)力資源局(ju)，大鵬新區、深(shen)汕(shan)特(te)別合作區統(tong)戰和社(she)會建設局(ju)，市社(she)保局(ju)：

為進一步規范我市人力資源和社會保障行政處(chu)(chu)罰(fa)裁量(liang)權的行使，統一處(chu)(chu)罰(fa)標(biao)準，確保依法、合理(li)行政，維護勞動者(zhe)和行政相(xiang)對人的合法權益，現將(jiang)《深(shen)圳市人力資源和社會保障行政處(chu)(chu)罰(fa)裁量(liang)基準》印發給你們(men)，請遵照執行。

深圳市人(ren)力資源和社會保障局

2025年3月18日

深圳市人力資源和社會保障行政處罰裁量基準

第一章 總則

第一條 為(wei)進(jin)一步規(gui)范我市(shi)人(ren)力資(zi)源和(he)(he)社會保(bao)障行(xing)(xing)政處罰(fa)(fa)裁(cai)量(liang)權的行(xing)(xing)使，統(tong)一處罰(fa)(fa)標(biao)準，確保(bao)依法(fa)(fa)、合理(li)行(xing)(xing)政，維(wei)護勞動者和(he)(he)行(xing)(xing)政相對人(ren)的合法(fa)(fa)權益，根據《中華人(ren)民共和(he)(he)國行(xing)(xing)政處罰(fa)(fa)法(fa)(fa)》《深(shen)圳經濟(ji)特區優(you)化營商(shang)環(huan)境條例》和(he)(he)《廣東省規(gui)范行(xing)(xing)政處罰(fa)(fa)自由裁(cai)量(liang)權規(gui)定》等有關法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規(gui)和(he)(he)規(gui)章(zhang)規(gui)定，結(jie)合本(ben)(ben)市(shi)實際，制定本(ben)(ben)基(ji)準。

第(di)二條 市、區人力(li)資源社會保障行(xing)(xing)(xing)政部(bu)門依照法(fa)定職責對各類違法(fa)行(xing)(xing)(xing)為實(shi)施(shi)行(xing)(xing)(xing)政處(chu)罰，行(xing)(xing)(xing)使行(xing)(xing)(xing)政處(chu)罰裁量權，適用(yong)本基準。

第三(san)條 本基準所(suo)稱行(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)處(chu)罰(fa)裁量(liang)權(quan)，是(shi)指人(ren)力資(zi)源社會保障行(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)部門根據立(li)法目的(de)、原則，在法定(ding)的(de)行(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)處(chu)罰(fa)種(zhong)(zhong)類(lei)和幅度(du)內，綜合考量(liang)違法行(xing)為(wei)的(de)事實、性質、手(shou)段(duan)、后果(guo)、情節、改正措施和社會危害程度(du)等因素，正確、適當地確定(ding)是(shi)否給(gei)(gei)予(yu)行(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)處(chu)罰(fa)、給(gei)(gei)予(yu)何(he)種(zhong)(zhong)行(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)處(chu)罰(fa)以及給(gei)(gei)予(yu)何(he)種(zhong)(zhong)幅度(du)的(de)行(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)處(chu)罰(fa)的(de)權(quan)限。

      行(xing)政處罰裁量權不包括決定是否將案件(jian)移(yi)送司(si)法機關(guan)的(de)權限，發(fa)現違法行(xing)為涉嫌(xian)犯(fan)罪(zui)的(de)，應當(dang)依照(zhao)《行(xing)政執法機關(guan)移(yi)送涉嫌(xian)犯(fan)罪(zui)案件(jian)的(de)規定》等有關(guan)規定及時移(yi)送。

第四條 行(xing)使行(xing)政處罰(fa)(fa)裁量權應當以(yi)(yi)事實為依據、以(yi)(yi)法律為準(zhun)繩，堅持處罰(fa)(fa)法定(ding)、過罰(fa)(fa)相當、公平公正(zheng)、程序正(zheng)當、處罰(fa)(fa)與教育并重的原則，確保行(xing)政處罰(fa)(fa)裁量權行(xing)使的合(he)法性、合(he)理性、適當性。

第五條 同一(yi)違法(fa)行(xing)為(wei)受不同法(fa)律(lv)、法(fa)規(gui)和規(gui)章調整且(qie)處罰標準不一(yi)致的，遵循上位法(fa)優(you)于下位法(fa)、特(te)別法(fa)優(you)于普(pu)通(tong)法(fa)、新(xin)法(fa)優(you)于舊法(fa)、經濟(ji)特(te)區法(fa)規(gui)優(you)先的原(yuan)則。

第二章??裁量權的適用標準

第六條 當事人(ren)有(you)下列情形(xing)之(zhi)一的，應當依法不(bu)予行政處(chu)罰：

  （一）不(bu)滿十四(si)周歲的未成年人有違(wei)法行為的；

  （二）精神病(bing)人、智力(li)殘疾人在不能(neng)辨認或者不能(neng)控制自己行為時有(you)違(wei)法行為的；

  （三）違法行為輕微(wei)并及時改正，沒(mei)有造成危(wei)害后果(guo)的；

  （四）除法律、行政法規另有規定(ding)外，當(dang)事人有證(zheng)據足以證(zheng)明沒有主觀過錯(cuo)的(de)；

  （五）法律(lv)、法規、規章規定其他應(ying)當不予行政(zheng)處罰(fa)的(de)。

  初次違法且危(wei)害后(hou)果(guo)輕(qing)微(wei)并及時改正的，可以不予(yu)行(xing)政(zheng)處(chu)罰。

  除法律另有規(gui)定外，違法行為在二年內未被發(fa)現的，不再給予行政處罰。

  對當事(shi)人的(de)違法行(xing)為依法不予行(xing)政處罰的(de)，人力(li)資源社會保障行(xing)政部(bu)門應(ying)通過行(xing)政約談、下達(da)《勞動保障監(jian)察執法建(jian)議書》等(deng)方式對當事(shi)人進行(xing)教育。

第(di)七條 當事人有下列情形之一(yi)的，應當依法從(cong)輕或者減(jian)輕行政處(chu)罰：

  （一）主動(dong)消(xiao)除或者減輕違法行為(wei)危害后果的；

  （二(er)）受他人脅迫或(huo)者誘(you)騙(pian)實施違法行為的；

  （三）主(zhu)動供述(shu)人力資源社會保(bao)障行(xing)(xing)政部門尚(shang)未掌握的違法行(xing)(xing)為的；

  （四）配(pei)合人力資源社會(hui)保障行(xing)(xing)政(zheng)部門查處違(wei)法(fa)行(xing)(xing)為有立功表現的；

  （五(wu)）已滿十四(si)周(zhou)歲不滿十八(ba)周(zhou)歲的未成年人有(you)違法行為的；

  （六）法(fa)律、法(fa)規(gui)、規(gui)章規(gui)定(ding)其他應(ying)當從輕(qing)或者減(jian)輕(qing)行政處罰的(de)。

  尚未(wei)完全喪失辨認或(huo)者控(kong)制自(zi)己行為(wei)能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為(wei)的，可以從輕或(huo)者減輕行政處罰。

第八條 當(dang)事人(ren)有下列(lie)情形之(zhi)一(yi)的，應當(dang)依(yi)法從重(zhong)行政處罰：

  （一(yi)）擾亂公共秩序(xu)，妨害公共安(an)全，侵犯(fan)人身權利、財產權利，妨害社會管(guan)理，情節嚴重，尚未構成犯(fan)罪的；

  （二）經人力資源社會保(bao)障行(xing)政部(bu)門及(ji)其執(zhi)法(fa)人員責(ze)令停止、責(ze)令糾正違(wei)法(fa)行(xing)為后，繼續實(shi)施違(wei)法(fa)行(xing)為的；

  （三）隱匿、銷毀違法行為證據的(de)；

  （四）共同違(wei)法行(xing)為中起主要作用或者教唆、脅(xie)迫、誘騙(pian)他人實施違(wei)法行(xing)為的；

  （五）多次實施(shi)違法行為的；

  （六）對舉報人、證人打擊報復的；

  （七）妨礙執法(fa)人員查處違(wei)法(fa)行為的；

  （八）違反勞動(dong)保(bao)障法律、法規或者(zhe)規章的(de)行(xing)為經人力資源社(she)會保(bao)障行(xing)政部門作出行(xing)政處罰決(jue)定后，在一年內又發生同類違法行(xing)為的(de)；

  （九(jiu)）法(fa)律、法(fa)規、規章(zhang)規定其他應當從重行(xing)政(zheng)處罰的。

第九條 根據人力(li)資源和社(she)會(hui)保障違法行為的(de)情節、侵害對象人數、違法行為持續的(de)時間、涉案金額、危害后果的(de)輕重等，將行政處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁(cai)量基(ji)(ji)(ji)準(zhun)劃分為不予處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、從輕處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、一般處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)、從重處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)四個裁(cai)量階(jie)次。具體裁(cai)量基(ji)(ji)(ji)準(zhun)見《深圳市人力(li)資源和社(she)會(hui)保障行政處(chu)(chu)罰(fa)(fa)(fa)裁(cai)量基(ji)(ji)(ji)準(zhun)表》（以下簡稱《裁(cai)量基(ji)(ji)(ji)準(zhun)表》）。

      人力資源社(she)會(hui)保(bao)障行(xing)政(zheng)部(bu)門行(xing)使(shi)行(xing)政(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)裁量時，應當根據法(fa)律、法(fa)規、規章規定，對照《裁量基準表(biao)》，結(jie)合本基準，綜合考量不予(yu)行(xing)政(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)、從輕或者減輕行(xing)政(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)、從重行(xing)政(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)的情形，決定是否(fou)給予(yu)行(xing)政(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)和(he)給予(yu)行(xing)政(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)的種(zhong)類、階次、標準。

第十條 從輕行(xing)政(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)是(shi)指(zhi)在依法可以選擇(ze)的(de)(de)處(chu)(chu)罰(fa)種類和處(chu)(chu)罰(fa)幅(fu)度(du)內，適(shi)用較(jiao)輕、較(jiao)少(shao)的(de)(de)處(chu)(chu)罰(fa)種類或者較(jiao)低(di)的(de)(de)處(chu)(chu)罰(fa)幅(fu)度(du)。

  違(wei)法(fa)行為符合本基(ji)準(zhun)第七條規定(ding)情形(xing)之一(yi)，依(yi)法(fa)從輕行政處罰(fa)(fa)的(de)，在對應《裁量基(ji)準(zhun)表》相應階(jie)次(ci)中的(de)處罰(fa)(fa)裁量標(biao)準(zhun)，選(xuan)擇降低一(yi)個處罰(fa)(fa)裁量標(biao)準(zhun)或者降低一(yi)個階(jie)次(ci)予以行政處罰(fa)(fa)。

  違(wei)法(fa)行為在《裁量基(ji)準表》中已(yi)被列(lie)入從(cong)輕處(chu)罰(fa)(fa)階(jie)次的，按照從(cong)輕處(chu)罰(fa)(fa)階(jie)次中的處(chu)罰(fa)(fa)種類(lei)可以(yi)并(bing)處(chu)的不(bu)(bu)進行并(bing)處(chu)，或者按照罰(fa)(fa)款數(shu)額(e)最低(di)限(xian)(xian)值實施(shi)行政處(chu)罰(fa)(fa)，但不(bu)(bu)得低(di)于(yu)法(fa)律、法(fa)規(gui)(gui)、規(gui)(gui)章規(gui)(gui)定的下限(xian)(xian)。

第十(shi)一條 減(jian)輕(qing)行(xing)(xing)政處罰(fa)是指適(shi)用法(fa)定行(xing)(xing)政處罰(fa)最(zui)(zui)低限度(du)以下的處罰(fa)種(zhong)類(lei)或處罰(fa)幅度(du)，包括(kuo)處罰(fa)種(zhong)類(lei)應(ying)當(dang)并處時不并處或者(zhe)在法(fa)定最(zui)(zui)低罰(fa)款(kuan)限值以下確(que)定罰(fa)款(kuan)數(shu)額(e)。確(que)需(xu)減(jian)輕(qing)行(xing)(xing)政處罰(fa)的，應(ying)當(dang)經過嚴格評(ping)估論證后實施。    

第十二(er)條 從重(zhong)(zhong)行政處(chu)罰(fa)是指在依(yi)法可以(yi)選擇的處(chu)罰(fa)種(zhong)類和處(chu)罰(fa)幅(fu)(fu)度內，適用較重(zhong)(zhong)、較多(duo)的處(chu)罰(fa)種(zhong)類或者較高的處(chu)罰(fa)幅(fu)(fu)度。

  違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)符合本基準第八(ba)條規定情形(xing)之一(yi)，依法(fa)從重行(xing)政(zheng)處(chu)罰的(de)，在對應(ying)《裁(cai)量(liang)基準表》相應(ying)階(jie)次中的(de)處(chu)罰裁(cai)量(liang)標(biao)準，選擇提高一(yi)個處(chu)罰裁(cai)量(liang)標(biao)準或者(zhe)提高一(yi)個階(jie)次予以行(xing)政(zheng)處(chu)罰。

  違法行為在《裁量基(ji)準表》中已被列入從重處罰(fa)(fa)(fa)階次的(de)，按照(zhao)從重處罰(fa)(fa)(fa)階次中的(de)處罰(fa)(fa)(fa)種(zhong)類(lei)、罰(fa)(fa)(fa)款(kuan)數額最(zui)高(gao)限值實(shi)施行政處罰(fa)(fa)(fa)，但不得高(gao)于法律、法規(gui)、規(gui)章規(gui)定的(de)上(shang)限。

第十三條(tiao) 當事人(ren)既有(you)從輕或(huo)者減(jian)輕行政(zheng)處(chu)罰情節(jie)，又有(you)從重行政(zheng)處(chu)罰情節(jie)的(de)，人(ren)力資源(yuan)社會保障行政(zheng)部門應當結(jie)合案(an)件(jian)情況綜合考慮后作出裁量決定。

第(di)十四條 違法(fa)行為同時符(fu)合兩個或者更多裁(cai)量階(jie)(jie)次的適用條件(jian)，按處罰(fa)裁(cai)量標準重的裁(cai)量階(jie)(jie)次處罰(fa)。

第三章  裁量權的實施與監督

第十五條 人(ren)力資源社會保障行(xing)政部門(men)在行(xing)使行(xing)政處(chu)罰裁(cai)量(liang)過程中，應當建立裁(cai)量(liang)證(zheng)據記錄(lu)制度，依(yi)法、客觀、全面調(diao)查(cha)和收(shou)集當事人(ren)是(shi)否適用不予處(chu)罰、從輕(qing)處(chu)罰、一(yi)般處(chu)罰和從重處(chu)罰裁(cai)量(liang)階次處(chu)罰情(qing)形的情(qing)況和各類證(zheng)據。

第十六條(tiao) 除(chu)當場(chang)行(xing)政處罰外，對行(xing)政處罰裁量權(quan)行(xing)使實行(xing)審核(he)制度。

  案(an)件(jian)(jian)調查(cha)終結后(hou)，案(an)件(jian)(jian)主辦(ban)監察(cha)員(yuan)應當在充分考慮(lv)當事人(ren)的(de)陳述和(he)申辯后(hou)，對擬(ni)作出(chu)行(xing)(xing)政處罰的(de)種類和(he)幅度提出(chu)建議，并說(shuo)明行(xing)(xing)使行(xing)(xing)政處罰裁量權的(de)理由和(he)依(yi)據(ju)；案(an)件(jian)(jian)審核(he)(he)人(ren)員(yuan)應當對行(xing)(xing)使行(xing)(xing)政處罰裁量權的(de)情況提出(chu)審核(he)(he)意見，并逐級報(bao)批。

  從事行政(zheng)處罰決(jue)定法(fa)制審核的(de)(de)人員應當(dang)對重大行政(zheng)執法(fa)決(jue)定行使行政(zheng)處罰裁量權進行合(he)法(fa)性、合(he)理(li)性審核。對情(qing)節復雜(za)或者重大違(wei)法(fa)行為給(gei)予行政(zheng)處罰的(de)(de)應當(dang)履(lv)行集(ji)體討(tao)(tao)論(lun)程序，并在(zai)集(ji)體討(tao)(tao)論(lun)筆錄中說明(ming)理(li)由和依(yi)據。 

第十(shi)七(qi)條 市人力資源社會保障行(xing)(xing)政(zheng)部門適(shi)(shi)用(yong)(yong)本(ben)(ben)行(xing)(xing)政(zheng)處罰裁量基準可(ke)能出現(xian)明顯不當、顯失公平，或者行(xing)(xing)政(zheng)處罰裁量基準適(shi)(shi)用(yong)(yong)的客觀情(qing)況發生變(bian)化的，經本(ben)(ben)行(xing)(xing)政(zheng)機關(guan)主(zhu)要(yao)負責(ze)人批(pi)準或者集(ji)(ji)體討論通過后(hou)可(ke)以調整適(shi)(shi)用(yong)(yong)，批(pi)準材料(liao)或者集(ji)(ji)體討論記錄應(ying)作(zuo)為執法案卷(juan)的一(yi)部分歸檔保存。

  各區人力(li)(li)資源社(she)(she)會(hui)保障行政(zheng)(zheng)部(bu)門適(shi)用本行政(zheng)(zheng)處罰裁量基(ji)準(zhun)可(ke)能(neng)出現(xian)明顯(xian)不當、顯(xian)失公平，或者行政(zheng)(zheng)處罰裁量基(ji)準(zhun)適(shi)用的(de)客觀情(qing)況發(fa)生變化(hua)的(de)，報請市人力(li)(li)資源社(she)(she)會(hui)保障行政(zheng)(zheng)部(bu)門批準(zhun)后(hou)，可(ke)以調(diao)整(zheng)適(shi)用。

第十八條 《裁量基準(zhun)(zhun)表》實行動態調整制度。市人(ren)力資源社會保障行政部門根(gen)據法律(lv)、法規(gui)、規(gui)章(zhang)的修(xiu)改(gai)和(he)行政執法實際情況，適時對《裁量基準(zhun)(zhun)表》進行評估、修(xiu)訂(ding)和(he)完善，并向社會公(gong)開。

第(di)十九條(tiao) 市、區人力資源社會(hui)保障行政(zheng)部(bu)門應(ying)當(dang)加強監督檢(jian)查，對行使行政(zheng)處罰裁量權明顯(xian)不當(dang)的，應(ying)當(dang)及(ji)時(shi)予以糾正。

第四章  附則

 第二(er)十條(tiao) 在《裁量(liang)基準(zhun)表》“適(shi)用條(tiao)件和處罰標(biao)準(zhun)”中，“以(yi)上”“至”的上限數含(han)本(ben)數，“至”的下(xia)限數、“以(yi)下(xia)”“超過”不含(han)本(ben)數。

第二十一條(tiao) 街道辦事處依法實施人力(li)資源和(he)社(she)會保障行(xing)政(zheng)(zheng)處罰(fa)，行(xing)使行(xing)政(zheng)(zheng)處罰(fa)裁量(liang)權的，參照本基準執行(xing)。

第(di)二(er)十(shi)二(er)條 本基(ji)準由市(shi)人力(li)資源社(she)會保障(zhang)行政(zheng)部門負責解釋。

第(di)二十三條 本(ben)基準自2025年(nian)4月1日起施行，有(you)效期5年(nian)。

附件：深圳市(shi)人力資(zi)源和社會保(bao)障行政處罰裁量(liang)基準表

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附件：深圳市人力資源和社會保障行政處罰裁量基準表 .xlsx

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